中國鋁業(yè)股份有限公司董事會公告
公司代碼：601600 公司簡稱：中國鋁業(yè) 公告編號：臨2007-24
中國鋁業(yè)股份有限公司董事會公告
持續(xù)關連交易 — 互供協(xié)議
修訂截至二零零九年十二月三十一日止三個年度的年度上限
中國鋁業(yè)股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）各董事（「董事」）謹此公布，董事會建議修訂本公司與中國鋁業(yè)公司（「中鋁公司」）訂立的于截至二零零九年十二月三十一日止財政年度內互供協(xié)議項下的交易年度上限，以反映與中鋁公司及其聯(lián)系人互供交易的新增數(shù)量及金額。建議修訂年度上限的主要原因是：
(1)中鋁公司已于二零零六年及二零零七年初購并數(shù)家大型原鋁生產廠，引致中鋁公司及其聯(lián)系人從本公司采購的數(shù)量及金額增加；及
(2)中鋁國際貿易有限公司（「中鋁國貿」，本公司控股90.5%的子公司）為其客戶向中鋁公司及其聯(lián)系人采購原鋁，改變原先于估計互供協(xié)議項下支出交易的年度上限時代理銷售的計劃。
背景
互供協(xié)議乃本公司與中鋁公司于二零零一年十一月五日訂立的一項框架協(xié)議，旨在規(guī)管雙方互相供應產品、運輸及裝卸服務、其它配套服務及輔助性生產服務。經本公司非關聯(lián)股東（「非關聯(lián)股東」）于二零零七年二月二十七日召開的臨時股東大會批準，非關聯(lián)股東批準于截至二零零九年十二月三十日止三個財政年度的互供交易的年度上限如下：
于編制本公司及其子公司的二零零七年中期報告的未經審核財務報表時，本公司已留意到于截至二零零七年六月三十日止六個月，互供協(xié)議項下的收入交易及支出交易總額已分別達到約人民幣30.3億元及41.40億元。有鑒于此，支出及收入交易總額的增長速度已超逾在編制截至二零零七年十二月三十一日止年度上限時原先估計的速度。因此，董事建議修訂于截至二零零九年十二月三十一日止三個財政年度的年度上限，并留意到須修訂互供協(xié)議項下的支出及收入交易的年度上限的主要原因如下：
(1)收入交易：
于二零零六年及二零零七年初，中鋁公司購并了數(shù)家大型原鋁制造企業(yè)，即中鋁瑞閩鋁板帶有限公司（「中鋁瑞閩」）、蘭州連城鋁業(yè)有限責任公司（「連城鋁業(yè)」）、陜西銅川鋁業(yè)有限責任公司（「銅川鋁業(yè)」）及包頭鋁業(yè)股份有限公司（「包頭鋁業(yè)」）。在估計互供協(xié)議項下交易的年度上限時，董事已將中鋁公司因收購中鋁瑞閩及連城鋁業(yè)而擬采購本公司產品的估計增幅考慮在內，但并未包括收購的銅川鋁業(yè)及包頭鋁業(yè)所帶來的影響。此外，由于中鋁公司新收購的原鋁企業(yè)的業(yè)務迅速發(fā)展，中鋁公司及關聯(lián)人的總采購額（主要為氧化鋁）于二零零七年六月三十日已達人民幣41.40億元。其中，上述四家企業(yè)于截至二零零七年六月三十日止六個月的總采購額已達人民幣25.17億元，占期內收入交易總額約60.8%。盡管收入交易尚未超逾其年度上限，但董事預計倘繼續(xù)采購，很可能會于二零零七財政年度年底之前超逾收入的年度上限。
(2)支出交易
中鋁國貿（為本公司控股90.5%的附屬公司）,主要業(yè)務為替本公司以及中鋁公司及其關聯(lián)人采購生產供應。為抵減此關聯(lián)交易的金額，董事于估計截止二零零九年十二月三十一日止三個年度的支出交易年度上限時，擬定中鋁國貿代理自中鋁公司及其關聯(lián)人購買原鋁產品，而非擔任買家，并將按每噸人民幣40元收取原鋁倉儲費作為傭金。然而，由于定約對方不希望與作為代理的中鋁國貿訂立交易，中鋁國貿繼續(xù)以買家的身份向對方采購原鋁。
于截至二零零七年六月三十日止六個月，中鋁國貿從連城鋁業(yè)、銅川鋁業(yè)及包頭鋁業(yè)（即近期中鋁所收購之四家原鋁生產商中的三家）采購原鋁，以銷售予外部客戶。中鋁國貿采購的原鋁總量約為125,000噸，如作為代理人中鋁國貿的有關傭金應約為人民幣約為500萬元，相比中鋁國貿作為買家有關的交易對價約為人民幣22.76億元，但利潤仍約為人民幣500萬元。董事估計，于截至二零零七年六月三十日止六個月，中鋁國貿的支出交易在支出交易總額（即人民幣30.30億元）中會占較大比重。
建議修訂的年度上限
董事會建議修訂互供協(xié)議項下交易的年度上限為：
于厘定經修訂的年度上限時，董事已考慮如下因素及變動：
(1)董事已考慮到于二零零七年年內及二零零七年年初，因中鋁公司收購原鋁生產廠而引致的交易量及交易額增長；
(2)中鋁國貿將繼續(xù)向中鋁公司及其關聯(lián)人采購原鋁；及
(3)為減少競爭及避免利益沖突，本公司日后可能會向中鋁公司收購原鋁生產廠，從而減少與中鋁公司的關聯(lián)交易數(shù)量及金額。
訂立交易的理由及益處
互供協(xié)議項下的支出性交易及收入性交易，以市場價按照正常商業(yè)條款進行。董事會認為，為本公司業(yè)務營運而維持互供交易，乃符合本公司利益，尤其是收入性交易，主要包括向中鋁公司三家子公司出售氧化鋁以及少量原鋁，以市場價在本公司日常業(yè)務運作中按一般商務條款進行。
有關本公司的資料
本公司為中國最大的氧化鋁、原鋁生產商。本公司主要設施包括四家一體化氧化鋁及原鋁生產廠、五家氧化鋁廠、九家原鋁生產廠、一所研究機構，主要從事氧化鋁及原鋁的生產、銷售及研究。本公司及其子公司的業(yè)務范圍包括開采鋁土礦、氧化鋁提煉和原鋁電解，主要產品包括氧化鋁、原鋁及炭素。
中鋁公司的資料
中鋁公司為本公司的控股股東，中鋁公司的主要業(yè)務為鋁加工、銅加工及生產原鋁。
上市規(guī)則的要求
本公司已實施內部控制以識別及監(jiān)控關聯(lián)交易，包括對各分公司及子公司實施內部報告程序以報告其關聯(lián)交易。董事已審查本公司內部控制程序的報告系統(tǒng)，并留意到關聯(lián)交易報告運作正常。董事認為，倘未因中鋁國貿與中鋁公司訂立交易而導致額度改變，則截止2009年12月31日止三個年度的支出交易年度上限可不必修訂。
根據(jù)香港聯(lián)合交易所有限公司《證券上市規(guī)則》，互供協(xié)議項下之交易為非豁免持續(xù)關聯(lián)交易，倘先前經股東大會批準的任何年度上限擬作修訂，則須經股東大會重新批準。董事將召開臨時股東大會（「臨時股東大會」），以尋求非關聯(lián)股東批準（其中包括）修訂互供協(xié)議項下交易年度上限的決議案。中鋁公司及其關聯(lián)人將在臨時股東大會上，就修訂互供協(xié)議項下年度上限的決議案放棄投票。
本公司將成立獨立董事委員會，以就截至二零零九年十二月三十一日止三個財政年度互供協(xié)議項下交易的經修訂年度上限向非關聯(lián)股東提供建議，并將委任一名獨立財務顧問向獨立董事委員會提供建議。本公司將盡快向股東寄發(fā)通函，當中載有經修訂年度上限條款的詳細資料、獨立財務顧問所作建議及獨立董事委員會的推薦意見。
公司已向上海證券交易所（「上交所」）提出申請并獲同意，在前述互供協(xié)議項下自2007年1月1日至2009年12月31日止三個年度交易上限修訂獲得臨時股東大會批準后，豁免本公司嚴格按照上交所《股票上市規(guī)則》的規(guī)定按年度批準持續(xù)關聯(lián)交易。
特此公告
中國鋁業(yè)股份有限公司董事會
二○○七年八月二十一日
來源：上海證券報
