減持撞“窗口” 精誠(chéng)銅業(yè)高管遭通報(bào)批評(píng)
2010年06月29日 9:48 4079次瀏覽 來(lái)源： 上海證券報(bào) 分類： 銅資訊
6月29日消息 深交所日前就“'窗口期’違規(guī)賣股一事”向精誠(chéng)銅業(yè)(002171)董事兼總經(jīng)理何凡開出“罰單”。
經(jīng)監(jiān)管部門查明,精誠(chéng)銅業(yè)董事兼總經(jīng)理何凡曾于今年4月12日以15.94元的均價(jià)賣出202650股自家股,成交金額合計(jì)323萬(wàn)元。精誠(chéng)銅業(yè)隨后則于4月20日發(fā)布了一季度業(yè)績(jī)預(yù)告,并在4月29日披露2010年第一季度報(bào)告。這意味著,何凡對(duì)上述股份的拋售行為距上市公司業(yè)績(jī)預(yù)告公布相隔不過(guò)8天,離一季報(bào)披露日也不足一個(gè)月。而根據(jù)深交所《深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理業(yè)務(wù)指引》第十九條規(guī)定,上市公司董監(jiān)高人員在定期報(bào)告公告前30日內(nèi),以及業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi),不得買賣自家公司股票。顯然,何凡的拋售行為已違反了上述規(guī)定。
在此背景下,考慮到何凡在其違規(guī)減持股票行為發(fā)生后及時(shí)采取了積極的補(bǔ)救措施,深交所最終于6月25日決定給予何凡通報(bào)批評(píng)的處分。
事實(shí)上,本次減持套現(xiàn)乃是何凡大規(guī)模沽售自家股票的一個(gè)縮影。資料顯示,何凡最初持有403.4萬(wàn)股精誠(chéng)銅業(yè),后經(jīng)分紅擴(kuò)股后,其所持484.08萬(wàn)股于2008年9月解除限售。何凡便在當(dāng)年12月將其中120萬(wàn)股通過(guò)大宗交易予以拋售套現(xiàn)。此后,隨著所持股份的不斷解鎖,何凡在2009年度又分四次合計(jì)減持了91.02萬(wàn)股。而本次違規(guī)售股乃是其在2010年的第一筆減持。輪番套現(xiàn)過(guò)后,何凡目前仍持有精誠(chéng)銅業(yè)約253萬(wàn)股。
何凡大規(guī)模套現(xiàn)的背后,較低的持股成本應(yīng)是其“動(dòng)力”所在。據(jù)了解,何凡對(duì)上市公司上述股權(quán)的最初投資成本僅為139.56萬(wàn)元。與此形成鮮明對(duì)比的是,經(jīng)過(guò)上述拋售后,何凡目前累計(jì)套現(xiàn)額已高達(dá)2554萬(wàn)元。
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