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歐美向WTO訴訟 指中國(guó)限制出口稀有金屬

2009年06月24日 10:17 11520次瀏覽 來(lái)源:   分類(lèi):

  專(zhuān)家組程序
  從專(zhuān)家組程序開(kāi)始,WTO爭(zhēng)端解決程序進(jìn)入裁判階段。
  專(zhuān)家組的設(shè)立是自動(dòng)的。根據(jù)DSU的規(guī)定,只要起訴方提出請(qǐng)求,則專(zhuān)家組最遲應(yīng)在該請(qǐng)求首次列入DSB議程之后的DSB會(huì)議上設(shè)立,除非DSB一致決定不設(shè)立專(zhuān)家組。這就是所謂“反向一致”原則。這一原則使得WTO對(duì)成員間的貿(mào)易爭(zhēng)端事實(shí)上享有強(qiáng)制司法管轄權(quán)。實(shí)踐中專(zhuān)家組通常是在提出磋商之后的60天至90天內(nèi)設(shè)立。專(zhuān)家組設(shè)立后,即可著手組建。專(zhuān)家組一般由3人組成,可從WTO秘書(shū)處置備的專(zhuān)家名單中遴選,具體人員組成多由WTO總干事在個(gè)案基礎(chǔ)上與有關(guān)方面磋商后決定。任職專(zhuān)家有專(zhuān)業(yè)性、獨(dú)立性等方面的要求,通常是國(guó)際貿(mào)易法方面的資深官員或?qū)<覍W(xué)者。
  專(zhuān)家組的職能是對(duì)提交其審議的事項(xiàng)從事實(shí)及法律方面作出客觀(guān)評(píng)估,形成裁判結(jié)論,以協(xié)助DSB履行其依據(jù)相關(guān)涵蓋協(xié)定提出建議或作出裁決之職責(zé)。專(zhuān)家組的具體審理范圍須以當(dāng)事人的訴訟請(qǐng)求為限。
  專(zhuān)家組的具體裁判過(guò)程大致包括以下幾個(gè)步驟:(1)事實(shí)調(diào)查。包括開(kāi)庭審理及其他調(diào)查取證活動(dòng)。專(zhuān)家組通常提供兩次開(kāi)庭機(jī)會(huì),爭(zhēng)端各方有權(quán)在開(kāi)庭前在專(zhuān)家組指定的期限內(nèi)提交書(shū)面陳述,并在庭審中進(jìn)行口頭陳述或辯論。專(zhuān)家組程序中有第三方參與的,第三方亦享有書(shū)面及口頭陳述權(quán)。除此而外,專(zhuān)家組還享有廣泛的庭外調(diào)查取證自由,有權(quán)從其認(rèn)為合適的渠道獲取相關(guān)信息、技術(shù)建議或?qū)<诣b定意見(jiàn)。(2)合議。專(zhuān)家組在掌握必要的事實(shí)信息的基礎(chǔ)上秘密進(jìn)行合議。(3)報(bào)告發(fā)布。包括初始報(bào)告、中期報(bào)告及最終報(bào)告。專(zhuān)家組在審議爭(zhēng)端各方的陳述和辯論意見(jiàn)、完成事實(shí)調(diào)查之后,先將其報(bào)告草案中的事實(shí)描述性部分發(fā)給當(dāng)事人,后者應(yīng)在專(zhuān)家組指定的期限內(nèi)提交書(shū)面評(píng)論意見(jiàn)。期滿(mǎn)后專(zhuān)家組再發(fā)布完整的中期報(bào)告(包含事實(shí)認(rèn)定及裁判意見(jiàn)),供當(dāng)事人評(píng)論。當(dāng)事人有不同意見(jiàn)的,可在規(guī)定的期限內(nèi)書(shū)面提出,請(qǐng)求專(zhuān)家組復(fù)議或與各方再次開(kāi)會(huì)討論。當(dāng)事人未再提出新的評(píng)論意見(jiàn)時(shí),中期報(bào)告即視為最終報(bào)告,向全體成員公開(kāi)發(fā)布。
  對(duì)專(zhuān)家組報(bào)告,當(dāng)事人可提出上訴。未上訴的,根據(jù)反向一致規(guī)則,專(zhuān)家組報(bào)告即應(yīng)由DSB自動(dòng)通過(guò)。
  上訴機(jī)構(gòu)程序
  上訴程序是WTO的一個(gè)創(chuàng)新。DSB設(shè)有由7人組成的常設(shè)上訴機(jī)構(gòu),具體上訴案件每次由其中3人審理。上訴機(jī)構(gòu)成員任期4年,可連任一次,任職資格上有較高的專(zhuān)業(yè)性及獨(dú)立性要求。
  上訴機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)法律審,也即僅限審查當(dāng)事人上訴涉及的專(zhuān)家組報(bào)告中的有關(guān)法律問(wèn)題和法律解釋。上訴審議通常秘密進(jìn)行。上訴機(jī)構(gòu)的裁決亦采報(bào)告形式。經(jīng)過(guò)審查,上訴機(jī)構(gòu)對(duì)專(zhuān)家組的法律結(jié)論可分別情形予以維持、修改或撤銷(xiāo)。
  上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告為終局裁決,經(jīng)DSB自動(dòng)通過(guò)后爭(zhēng)端各方即應(yīng)無(wú)條件接受。
  然而,另一方面,WTO爭(zhēng)端解決程序并未就此完結(jié):由于國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端的特殊性以及無(wú)論是專(zhuān)家組還是上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告往往僅限對(duì)被訴措施的違法性作出認(rèn)定及建議敗訴方使該措施符合相關(guān)涵蓋協(xié)定,而對(duì)敗訴方如何執(zhí)行裁決和建議語(yǔ)焉不詳,因此,有關(guān)成員是否、何時(shí)及如何執(zhí)行DSB的建議和裁決往往懸而未決,并可能導(dǎo)致紛爭(zhēng)再起。由此引發(fā)出頗具特色的、復(fù)雜的執(zhí)行監(jiān)督程序。
  執(zhí)行監(jiān)督
  執(zhí)行監(jiān)督程序主要包括以下幾個(gè)方面:(1)自動(dòng)執(zhí)行。包括自動(dòng)立即執(zhí)行和在合理期限內(nèi)執(zhí)行。按DSU的規(guī)定,專(zhuān)家組或上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告通過(guò)后30天之內(nèi),敗訴方須向DSB通報(bào)其執(zhí)行意向。若立即執(zhí)行有困難,則敗訴方應(yīng)在約定或通過(guò)仲裁方式確定的合理期限內(nèi)執(zhí)行(仲裁確定的合理期限一般不超過(guò)15個(gè)月)。(2)補(bǔ)償。敗訴方未能在合理期限內(nèi)執(zhí)行DSB的建議和裁決的,應(yīng)即與其他相關(guān)成員談判以達(dá)成彼此滿(mǎn)意的補(bǔ)償方案。(3)中止減讓或報(bào)復(fù)。若在合理期限屆滿(mǎn)后20天內(nèi)仍未達(dá)成補(bǔ)償方案,則勝訴方可請(qǐng)求DSB授權(quán)報(bào)復(fù)(即授權(quán)其中止對(duì)敗訴方適用相關(guān)減讓義務(wù)),此時(shí)同樣適用反向一致規(guī)則,DSB應(yīng)自動(dòng)授權(quán)報(bào)復(fù)。但若敗訴方對(duì)報(bào)復(fù)水平與報(bào)復(fù)方利益受損水平的相當(dāng)性持有異議,則應(yīng)先行提交仲裁,只有在仲裁機(jī)構(gòu)對(duì)報(bào)復(fù)水平的相當(dāng)性作出肯定性裁決之后才能請(qǐng)求授權(quán)報(bào)復(fù)。(4)持續(xù)執(zhí)行監(jiān)督。DSB對(duì)執(zhí)行情況實(shí)施持續(xù)監(jiān)督。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,執(zhí)行問(wèn)題自合理期限確定之日起6個(gè)月后仍未解決的,包括已提供補(bǔ)償或已中止減讓義務(wù)但未按DSB的建議使被訴措施與涵蓋協(xié)定相符的,則須一直列入DSB會(huì)議議程,且每次會(huì)議前敗訴方均應(yīng)提前提交其執(zhí)行進(jìn)展?fàn)顩r報(bào)告。
  平心看待中國(guó)的涉案
  中國(guó)入世8年來(lái)已卷入多起WTO案件。其中中國(guó)為原告的案件4起,主要是針對(duì)美國(guó)的貿(mào)易救濟(jì)措施;中國(guó)為被告的7起,主要是美歐等成員針對(duì)我國(guó)進(jìn)出口關(guān)稅、補(bǔ)貼、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、金融信息服務(wù)等貿(mào)易事項(xiàng)提起的指控。此外,中國(guó)還在許多案件中以第三方身份參加訴訟。從案件結(jié)果來(lái)看,有勝訴的,有和解的,也有敗訴的。
  這些案件或許給人一種復(fù)雜的感覺(jué)。尤其是敗訴的案件,目前在國(guó)內(nèi)已引起種種議論。涉世案件的發(fā)展趨勢(shì)是什么?案件不斷攀升的勢(shì)頭應(yīng)否及能否得到控制?敗訴又意味著什么?WTO訴訟到底能帶來(lái)什么?一句話(huà),究竟應(yīng)如何看待WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制?
  應(yīng)該說(shuō),有這樣那樣的疑慮是可以理解的。雖然中國(guó)涉世案件絕對(duì)數(shù)量上并不算多(不僅低于發(fā)達(dá)國(guó)家,也低于許多發(fā)展中國(guó)家),但這些案件對(duì)中國(guó)有著不一樣的意義。以主權(quán)者身份頻繁參加國(guó)際訴訟畢竟是一種全新的嘗試。

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責(zé)任編輯:仁可

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