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泛亞有色金屬交易所關(guān)于T+5和實(shí)名制系統(tǒng)升級(jí)的公告

2014年11月25日 11:20 4021次瀏覽 來(lái)源:   分類: 交易所

  2014年11月24日,泛亞有色金屬交易所接云南省交易場(chǎng)所清理整頓工作領(lǐng)導(dǎo)小組函,函件要求:目前,我省交易場(chǎng)所清理整頓工作進(jìn)入收尾階段,為加快推進(jìn)整頓驗(yàn)收,經(jīng)省清整辦和昆明市清整辦、云南證監(jiān)局共同研究,請(qǐng)你公司按照T+5和實(shí)名制的要求進(jìn)行整改。你公司按要求整改完成報(bào)省交易場(chǎng)所清理整頓領(lǐng)導(dǎo)小組驗(yàn)收后,將報(bào)請(qǐng)部際聯(lián)席會(huì)議驗(yàn)收。
  函中要求實(shí)現(xiàn)的T+5指:交易商買(mǎi)入后賣(mài)出或賣(mài)出后買(mǎi)入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日;實(shí)名制指:交易時(shí)可見(jiàn)交易商的企業(yè)名稱或者身份證件名。
  自2013年9月18日系統(tǒng)升級(jí)后,交易所已經(jīng)按照38號(hào)文各項(xiàng)要求完成整改,符合當(dāng)時(shí)的所有整改要求。包括按照當(dāng)時(shí)的實(shí)名制要求完成整改,實(shí)現(xiàn)了交易時(shí)可見(jiàn)交易商賬號(hào)。
  2013年11月,根據(jù)《關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》(國(guó)發(fā)【2011】38號(hào))和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)辦【2012】37號(hào))的要求,云南省交易場(chǎng)所清理整頓工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織云南省金融辦、云南證監(jiān)局、云南銀監(jiān)局等領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位和昆明市交易場(chǎng)所清理整頓領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室,共同組成驗(yàn)收檢查小組于2013年11月11日至18日對(duì)泛亞有色金屬交易所開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查驗(yàn)收,并于2014年1月3日向清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議辦公室發(fā)文《關(guān)于昆明泛亞有色金屬交易所整改現(xiàn)場(chǎng)檢查驗(yàn)收情況和西雙版納金融資產(chǎn)商品交易所有關(guān)事項(xiàng)的報(bào)告》。報(bào)告指出:“依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)核查的情況并經(jīng)云南省交易場(chǎng)所清理整頓工作領(lǐng)導(dǎo)小組第四次會(huì)議審議,未發(fā)現(xiàn)泛亞有色金屬交易所在其交易模式和交易機(jī)制中采用集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易,未發(fā)現(xiàn)其違反國(guó)發(fā)【2011】38號(hào)、國(guó)辦發(fā)【2012】37號(hào)文的相關(guān)規(guī)定;未發(fā)現(xiàn)其開(kāi)展的委托受托業(yè)務(wù)違反現(xiàn)行相關(guān)法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定。為此,我省對(duì)泛亞有色金屬交易所整改工作予以驗(yàn)收通過(guò)。”
  證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人在2014年9月5日的例行新聞發(fā)布會(huì)上表示,在有關(guān)各方共同努力下,交易所清理整頓工作已經(jīng)取得積極成效。截至目前,已有29個(gè)省(區(qū)、市)和5個(gè)計(jì)劃單列市的清理整頓工作通過(guò)部際聯(lián)席會(huì)議驗(yàn)收。剩下的兩個(gè)省市中,云南的清理整頓工作也已基本完成,目前正在履行有關(guān)驗(yàn)收程序。
  在各地交易場(chǎng)所按照38號(hào)文、37號(hào)文要求整改期間,未要求全國(guó)大宗商品現(xiàn)貨類交易所按照權(quán)益類交易的要求實(shí)行T+5交易制度,未要求全國(guó)交易所實(shí)行徹底實(shí)名制。
  2014年10月,部際聯(lián)席會(huì)按照今年28號(hào)文件要求到全國(guó)各地交易所現(xiàn)場(chǎng)檢查,要求全國(guó)交易所均按照今年28號(hào)文要求,實(shí)現(xiàn)T+5(交易商買(mǎi)入后賣(mài)出或賣(mài)出后買(mǎi)入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日)和徹底實(shí)名制(交易時(shí)可見(jiàn)交易商的企業(yè)名稱或者身份證件名)。
  交易所經(jīng)研究決定,雖然目前國(guó)內(nèi)尚沒(méi)有交易所實(shí)現(xiàn)T+5和徹底實(shí)名制交易的先例,但泛亞有色金屬交易所作為目前國(guó)內(nèi)規(guī)模較大的現(xiàn)貨交易所,影響力較大,示范性較強(qiáng),愿意率先積極響應(yīng)監(jiān)管部門(mén)要求,落實(shí)T+5和徹底實(shí)名制。交易所將于12月5日交易結(jié)束后進(jìn)行系統(tǒng)升級(jí),自12月8日起全面實(shí)現(xiàn)T+5和徹底實(shí)名制,繼續(xù)更好的服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和廣大投資者。
                                                昆明泛亞有色金屬交易所股份有限公司
                                                                  二零一四年十一月二十五日

責(zé)任編輯:葉倩

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