上期所通報(bào)2025年一季度監(jiān)管情況
2025年04月22日 13:54 841次瀏覽 來源： 中國(guó)有色金屬報(bào) 分類： 有色市場(chǎng) 作者： 木子
上海期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱“上期所”，含上期能源）近日通報(bào)一季度監(jiān)管情況。上期所持續(xù)跟蹤分析熱點(diǎn)品種的市場(chǎng)運(yùn)行情況，做好價(jià)格監(jiān)測(cè)、持倉(cāng)監(jiān)控、行為監(jiān)管，持續(xù)加大對(duì)未如實(shí)申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系賬戶的監(jiān)管力度，防范違規(guī)交易對(duì)價(jià)格的影響，嚴(yán)查破壞價(jià)格正常形成機(jī)制、侵害各方合法權(quán)益的違法違規(guī)線索，保障市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行，促進(jìn)期貨市場(chǎng)功能發(fā)揮，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。
運(yùn)行異常交易管理方面，一季度上期所共處理異常交易行為129起，其中，自成交54起，頻繁報(bào)撤單36起，大額報(bào)撤單1起，日內(nèi)開倉(cāng)量超限38起，對(duì)38個(gè)實(shí)際控制關(guān)系賬戶組采取限制開倉(cāng)監(jiān)管措施。實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查方面，上期所持續(xù)對(duì)交易行為和看穿式監(jiān)管數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，加大對(duì)未主動(dòng)申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系客戶的監(jiān)管力度。一季度共對(duì)769組2391個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定，對(duì)267組615個(gè)客戶進(jìn)行實(shí)際控制關(guān)系協(xié)查。
近期，上期所在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)部分客戶使用止損指令不當(dāng)造成期貨合約價(jià)格異常波動(dòng)的情況。上期所提醒客戶謹(jǐn)慎使用各類期貨交易軟件止損指令功能，使用此功能時(shí)請(qǐng)關(guān)注軟件中的止損單默認(rèn)報(bào)單價(jià)格等相關(guān)參數(shù)的設(shè)置，防范出現(xiàn)因不當(dāng)操作造成期貨合約價(jià)格大幅波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司與期貨交易軟件商在提供止損指令相關(guān)功能時(shí)，應(yīng)充分告知客戶相關(guān)功能可能產(chǎn)生的影響。
責(zé)任編輯：任飛
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