證監(jiān)會允許符合條件證券公司開展直投業(yè)務(wù)試點
2008年03月28日 0:0 5020次瀏覽 來源： 中國有色網(wǎng) 分類： 政策法規(guī)
中國證監(jiān)會3月27日宣布，已于近日對證券公司開展直接投資業(yè)務(wù)試點做出進一步安排，在總結(jié)試點經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，將適度擴大試點范圍，允許符合條件的證券公司向證監(jiān)會申請開展直接投資業(yè)務(wù)的試點。
根據(jù)證監(jiān)會要求，開展直接投資業(yè)務(wù)試點的證券公司凈資本原則上不低于20億元，具有完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，具有較強的投資銀行業(yè)務(wù)能力，最近三個會計年度擔(dān)任股票、可轉(zhuǎn)債主承銷的項目在10個以上，或者主承銷金額在150億元以上。
去年9月，證監(jiān)會允許中信證券股份有限公司、中國國際金融有限公司開展直接投資業(yè)務(wù)試點。根據(jù)試點方案，中信證券、中金公司以不超過凈資本15%的自有資金設(shè)立了直接投資專業(yè)子公司，實現(xiàn)母、子公司之間的法人隔離。
據(jù)介紹，這兩家試點證券公司的專業(yè)子公司以自有資金進行直接投資，建立了有效的投資決策、內(nèi)部管理和風(fēng)險控制機制，防范直接投資業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)間的利益沖突、利益輸送風(fēng)險，以及“暗箱操作”和道德風(fēng)險。
證監(jiān)會認為，從試點效果看，證券公司專業(yè)子公司開展直接投資業(yè)務(wù)試點運行情況良好，有效地控制了風(fēng)險，充分發(fā)揮了專業(yè)優(yōu)勢，試點初步取得了預(yù)期效果，為進一步開展試點工作積累了經(jīng)驗。
證監(jiān)會表示，今后一個時期，將進一步加強對試點公司的日常監(jiān)管，強化對直接投資業(yè)務(wù)的跟蹤和研究，及時發(fā)現(xiàn)問題，及時研究解決，進一步推動試點工作平穩(wěn)開展。
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