為規(guī)范期貨公司從事金融期貨結算業(yè)務和證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，實施以凈資本為核心的期貨公司風險監(jiān)管指標制度，中國證監(jiān)會２２日正式公布《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》及《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，并宣布這３部文件從發(fā)布之日起施行。
中國證監(jiān)會表示，上述三個辦法是貫徹落實《期貨交易管理條例》并配合金融期貨推出修改制定的規(guī)章、規(guī)范性文件的一部分。證監(jiān)會在制定過程中，以多種形式廣泛征求行業(yè)和社會意見，采納吸收了部分意見。
國務院３月１６日發(fā)布《期貨交易管理條例》。這部條例為我國推出金融期貨產品掃清了制度性障礙。證監(jiān)會隨后陸續(xù)發(fā)布相關配套文件，積極開展股指期貨的各項準備工作。
據中國證監(jiān)會介紹，《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》明確了期貨公司作為金融期貨交易所全面結算會員和交易結算會員，從事金融期貨結算的業(yè)務資格和業(yè)務規(guī)則。這部規(guī)章還對期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格的取得與終止，全面結算會員期貨公司對非結算會員進行金融期貨結算的業(yè)務規(guī)則做了系統(tǒng)的規(guī)定。
證監(jiān)會有關方面負責人表示，上述試行辦法著重考慮使資金實力雄厚、風險管理經驗豐富、運作規(guī)范的期貨公司成為全面結算會員，同時，讓具有一定資金實力和風險管理經驗、運作較為規(guī)范的期貨公司成為交易結算會員，承擔自身的結算風險。其余規(guī)模較小、管理水平和風險控制能力有限的期貨公司取得金融期貨經紀業(yè)務資格，只能代客交易，不具有與期貨交易所進行結算的資格，通過多層次會員結構，分級承擔和化解風險。
《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》主要規(guī)范證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的資格條件和業(yè)務規(guī)則。對證券公司申請中間介紹業(yè)務資格的條件和材料、業(yè)務范圍和規(guī)則、監(jiān)督管理和法律責任等做了基本規(guī)定，明確證券公司主要職能是為期貨公司介紹客戶并提供相關服務，不得代理客戶進行期貨交易、結算或交割，不得經手客戶保證金。期貨公司負責股指期貨代理交易及對客戶進行風險控制?？蛻糍Y金納入統(tǒng)一的期貨保證金安全存管監(jiān)控體系。
這位負責人說，證券公司從事中間介紹業(yè)務制度打通了證券公司與期貨公司的業(yè)務聯(lián)系，可發(fā)揮證券公司在客戶資源和經營網點方面優(yōu)勢，發(fā)揮期貨公司在期貨交易風險管理方面的專業(yè)經驗，有利于實現(xiàn)期貨現(xiàn)貨市場間的有機結合和優(yōu)勢互補，隔離風險。
《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》立足于投資者利益保護，以保障市場平穩(wěn)運行、加強風險防范為指導思想，明確了期貨公司各項風險監(jiān)管指標要求，以及期貨公司不符合指標要求的監(jiān)管措施。這部試行辦法在借鑒境外期貨監(jiān)管制度并參考國內其他金融監(jiān)管機構資本充足監(jiān)管標準的基礎上，結合期貨公司現(xiàn)狀以及下一步發(fā)展需要，對建立以凈資本為核心的期貨公司風險監(jiān)管指標體系做出具體安排：規(guī)定期貨公司各類風險監(jiān)管指標標準；強化凈資本指標報送過程的責任追究，強調信息披露及時性；明確各項監(jiān)管措施；明確期貨公司資本補充機制，規(guī)定期貨公司可借入次級債務補充凈資本。
證監(jiān)會表示，上述辦法實施后，證監(jiān)會將進一步加強對證券公司和期貨公司相關業(yè)務監(jiān)管，促進其加強內部控制和風險防范；對于不能持續(xù)符合條件要求或違規(guī)從事業(yè)務的，將采取必要的監(jiān)管措施并追究責任。此外，考慮到期貨公司金融期貨結算業(yè)務及證券公司期貨中間介紹業(yè)務都是新業(yè)務，期貨公司風險監(jiān)管指標管理也是一項監(jiān)管創(chuàng)新，在“試行”過程中，證監(jiān)會將根據實施情況及時總結、適時修改完善。
中國證監(jiān)會２２日在它的官方網站上公布了這３部規(guī)章的全文。
